街口、华顿执行长只能二择一!金管会:经理人不可兼职

街口支付母公司街口网络宣布投资国票华顿投信,街口支付执行长胡亦嘉也兼任国票华顿投信执行长。金管会表示,根据投信事业负责人与业务人员管理规则,投信经理、部门主管及业务人员等,必须专任。也就是说,金管会将不会核准胡亦嘉兼任华顿投信执行长,胡只能二择一。

街口支付的母公司街口网络宣布正式取得国票华顿投信百分之廿的股权,使街口网络除百分百持有专营电子支付机构街口支付外,再添投信版图,创业界首例。

金管会证期局副局长张振山表示,根据「证券投资信託事业负责人与业务人员管理规则」规定,投信事业的总经理、业务部门的副总经理、协理、经理,及分支机构经理人、部门主管与业务人员,除法令另有规定外,应为专任。

张振山表示,投信事业管理大众的资金,需要专任才能将业务做好,因此法规要求从业人员必须专职。如果由电子支付机构执行长来兼任投信执行长,会抵触到专任的规定,但目前为止,尚未收到申请案。若送件则必须说明实际负责业务情况,执行长如果有执行业务,一定要专任。

张振山表示,程序上,投信公司人员执行业务必须先在投信投顾公会登录,公会再转证期局;非经登录,不得执行业务。